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中華人民共和國安全生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) AQ8001-2007 安全評價通則 General Principle of Safety Assessment 2007-01-04國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局 發(fā)布 2007-04-01實施 前 言 為促進安全評價工作的發(fā)展,規(guī)范安全評價行為,根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國行政許可法》、《安全生產(chǎn)許可證條例》等有關(guān)法律法規(guī)制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)對有關(guān)安全評價的管理、程序、內(nèi)容等基本要求做出了規(guī)定。 本標(biāo)準(zhǔn)的附錄A、附錄B、附錄C、附錄D為規(guī)范性附錄。 本標(biāo)準(zhǔn)由國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局提出。 本標(biāo)準(zhǔn)由國家安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。 本標(biāo)準(zhǔn)主要起草單位:中國安全生產(chǎn)科學(xué)研究院、浙江省勞動保護科學(xué)研究所。 本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人:楊富、王浩、陳江、陰健康、任建國、陳兵、陳立元、王雷。
安全評價通則 AQ8001-2007 1 范圍 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了安全評價的管理、程序、內(nèi)容等基本要求。 本標(biāo)準(zhǔn)適用于安全評價及相關(guān)的管理工作。 2 規(guī)范性引用文件 下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注明日期的引用文件,其隨后所有的修改本(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版不適用于本標(biāo)準(zhǔn)。然而,鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達成協(xié)議的各方研究是否可以使用這些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件,其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。 GB4754 國民經(jīng)濟行業(yè)分類 3 術(shù)語和定義 3.1 安全評價 Safety Assessment 以實現(xiàn)安全為目的,應(yīng)用安全系統(tǒng)工程原理和方法,辨識與分析工程、系統(tǒng)、生產(chǎn)經(jīng)營活動中的危險、有害因素,預(yù)測發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴(yán)重程度,提出科學(xué)、合理、可行的安全對策措施建議,做出評價結(jié)論的活動。安全評價可針對一個特定的對象,也可針對一定區(qū)域范圍。 安全評價按照實施階段的不同分為三類:安全預(yù)評價、安全驗收評價、安全現(xiàn)狀評價。 3.2 安全預(yù)評價 Safety Assessment Prior to Start 在建設(shè)項目可行性研究階段、工業(yè)園區(qū)規(guī)劃階段或生產(chǎn)經(jīng)營活動組織實施之前,根據(jù)相關(guān)的基礎(chǔ)資料,辨識與分析建設(shè)項目、工業(yè)園區(qū)、生產(chǎn)經(jīng)營活動潛在的危險、有害因素,確定其與安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的符合性,預(yù)測發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)重程度,提出科學(xué)、合理、可行的安全對策措施建議,做出安全評價的活動。 3.3 安全驗收評價 Safety Assessment Upon Completion 在建設(shè)項目竣工后正式生產(chǎn)運行前或工業(yè)園區(qū)建設(shè)完成后,通過檢查建設(shè)項目安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用的情況或工業(yè)園區(qū)內(nèi)的安全設(shè)施、設(shè)備、裝置投入生產(chǎn)和使用的情況,檢查安全生產(chǎn)管理措施到位情況,檢查安全生產(chǎn)規(guī)章制度健全情況,檢查事故應(yīng)急救援預(yù)案建立情況,審查確定建設(shè)項目、工業(yè)園區(qū)建設(shè)滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求的符合性,從整體上確定建設(shè)項目、工業(yè)園區(qū)的運行狀況和安全管理情況,做出安全驗收評價結(jié)論的活動。 3.4 安全現(xiàn)狀評價 Safety Assessment In Operation 針對生產(chǎn)經(jīng)營活動中、工業(yè)園區(qū)的事故風(fēng)險、安全管理等情況,辨識與分析其存在的危險、有害因素,審查確定其與安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求的符合性,預(yù)測發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴(yán)重程度,提出科學(xué)、合理、可行的安全對策措施建議,做出安全現(xiàn)狀評價結(jié)論的活動。 安全現(xiàn)狀評價既適用于對一個生產(chǎn)經(jīng)營單位或一個工業(yè)園區(qū)的評價,也適用于某一特定的生產(chǎn)方式、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)裝置或作業(yè)場所的評價。 3.5 安全評價機構(gòu) Safety Assessment Organization 是指依法取得安全評價相應(yīng)的資質(zhì),按照資質(zhì)證書規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍開展安全評價活動的社會中介服務(wù)組織。 3.6 安全評價人員 Safety Assessment Professional 是指依法取得《安全評價人員資格證書》,并經(jīng)從業(yè)登記的專業(yè)技術(shù)人員。其中,與所登記服務(wù)的機構(gòu)建立法定勞動關(guān)系,專職從事安全評價活動的安全評價人員,稱為專職安全評價人員。 4 管理要求 4.1 評價對象 4.1.1 對于法律法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的、存在事故隱患可能造成傷亡事故或其他有特殊要求的情況,應(yīng)進行安全評價。亦可根據(jù)實際需要自愿進行安全評價。 4.1.2 評價對象應(yīng)自主選擇其具備相應(yīng)資質(zhì)的安全評價機構(gòu)按有關(guān)規(guī)定進行安全評價。 4.1.3 評價對象應(yīng)為安全評價機構(gòu)創(chuàng)造必備的工作條件,如實提供所需的資料。 4.1.4 評價對象應(yīng)根據(jù)安全評價報告提出的安全對策措施建議及時進行整改。 4.1.5 同一對象的安全預(yù)評價和安全驗收評價,宜由不同的安全評價機構(gòu)分別承擔(dān)。 4.1.6 任何部門和個人不得干預(yù)安全評價機構(gòu)的正?;顒?,不得指定評價對象接受特定安全評價機構(gòu)開展安全評價,不得以任何理由限制安全評價機構(gòu)開展正常業(yè)務(wù)活動。 4.2工作規(guī)則 4.2.1 資質(zhì)和資格管理 4.2.1.1 安全評價機構(gòu)實行資質(zhì)許可制度。 安全評價機構(gòu)必須依法取得安全評價機構(gòu)資質(zhì)許可,并按照取得的相應(yīng)資質(zhì)等級、業(yè)務(wù)范圍開展安全評價。 4.2.1.2 安全評價機構(gòu)應(yīng)通過安全評價機構(gòu)年度考核保持資質(zhì)。 4.2.1.3 取得安全評價機構(gòu)資質(zhì)應(yīng)經(jīng)過初審、條件核查、許可審查、公示、許可決定等程序。 安全評價機構(gòu)資質(zhì)申報、審查程序見附錄A。 a)條件核查包括材料核查、現(xiàn)場核查、會審等三個階段。 b)條件核查實行專家組核查制度。材料核查2人為一組;現(xiàn)場核查3至5人為1組,并設(shè)組長1人。 c)條件核查應(yīng)適用規(guī)定格式的核查記錄文件。核查組獨立完成核查、如實記錄并做出評判。 d)條件核查的結(jié)論由專家組通過會審的方式確定。 e)政府主管部門依據(jù)條件核查的結(jié)論,經(jīng)許可審查合格,并向社會公示無異議后,做出資質(zhì)許可決定;對公示期間存在異議或受到舉報的,在進行調(diào)查核實后再做出決定。 f)政府主管部門依據(jù)社會區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、發(fā)展水平和安全生產(chǎn)工作的實際需要,制訂安全評價機構(gòu)發(fā)展規(guī)劃,對總體規(guī)模進行科學(xué)、合理控制,以利于安全評價工作的有序、健康發(fā)展。 4.2.1.4 業(yè)務(wù)范圍 a)依據(jù)國民經(jīng)濟行業(yè)分類類別和安全生產(chǎn)監(jiān)管工作的現(xiàn)狀,安全評價的業(yè)務(wù)范圍劃分為兩大類,并根據(jù)實際工作需要適時調(diào)整。安全評價業(yè)務(wù)分類詳見附錄B。 b)工業(yè)園區(qū)的各類安全評價按本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的原則實施。 c)安全評價機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍由政府主管部門根據(jù)安全評價機構(gòu)的專職安全評價人員的人數(shù)、基礎(chǔ)專業(yè)條件和其他有關(guān)設(shè)施設(shè)備等條件確定。 4.2.1.5 安全評價人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全評價人員繼續(xù)教育保持資格。 4.2.1.6 取得《安全評價人員資格證書》的人員,在履行從業(yè)登記,取得從業(yè)登記編號后,方可從事安全評價工作。安全評價人員應(yīng)在所登記的安全評價機構(gòu)從事安全評價工作。 4.2.1.7 安全評價人員不得在兩個或兩個以上安全評價機構(gòu)從事安全評價工作。 4.2.1.8 從業(yè)的安全評價人員應(yīng)按規(guī)定參加安全評價人員的業(yè)績考核。 4.2.2 運行規(guī)則 4.2.2.1 安全評價機構(gòu)與被評價對象存在投資咨詢、工程設(shè)計、工程監(jiān)理、工程咨詢、物資供應(yīng)等各種利益關(guān)系的,不得參與其關(guān)聯(lián)項目的安全評價活動。 4.2.2.2 安全評價機構(gòu)不得以不正當(dāng)手段獲取安全評價業(yè)務(wù)。 4.2.2.3 安全評價機構(gòu)、安全評價人員應(yīng)遵紀(jì)守法、恪守職業(yè)道德、誠實守信,并自覺維護安全評價市場秩序,公平競爭。 4.2.2.4 安全評價機構(gòu)、安全評價人員應(yīng)保守被評價單位的技術(shù)和商業(yè)秘密。 4.2.2.5 安全評價機構(gòu)、安全評價人員應(yīng)科學(xué)、客觀、公正、獨立地開展安全評價。 4.2.2.6 安全評價機構(gòu)、安全評價人員應(yīng)真實、準(zhǔn)確地做出評價結(jié)論,并對評價報告的真實性負責(zé)。 4.2.2.7 安全評價機構(gòu)應(yīng)自覺按要求上報工作業(yè)績并接受考核。 4.2.2.8 安全評價機構(gòu)、安全評價人員應(yīng)接受政府主管部門的監(jiān)督檢查。 4.2.2.9 安全評價機構(gòu)、安全評價人員應(yīng)對在當(dāng)時條件下做出的安全評價結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。 4.3 過程控制 4.3.1 安全評價機構(gòu)應(yīng)編制安全評價過程控制文件,規(guī)范安全評價過程和行為、保證安全評價質(zhì)量。 4.3.2 安全評價過程控制文件主要包括機構(gòu)管理、項目管理、人員管理、內(nèi)部資源管理和公共資源管理等內(nèi)容。 4.3.3 安全評價機構(gòu)開展業(yè)務(wù)活動應(yīng)遵循安全評價過程控制文件的規(guī)定,并依據(jù)安全評價過程控制文件及相關(guān)的內(nèi)部管理制度對安全評價全過程實施有效的控制。 5 安全評價程序 安全評價程序應(yīng)包括前期準(zhǔn)備,辨識與分析危險、有害因素;劃分評價單元,定性、定量評價,提出安全對策措施建議,做出評價結(jié)論,編制安全評價報告。 安全評價程序框圖見附錄C 6 安全評價內(nèi)容 6.1 前期準(zhǔn)備 明確評價對象,備齊有關(guān)安全評價所需的設(shè)備、工具,收集國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章、規(guī)范等資料。 6.2 辨識與分析危險、有害因素 根據(jù)評價對象的具體情況,辨識和分析危險、有害因素,確定其存在的部位、方式,以及發(fā)生作用的途徑及其變化的規(guī)律。 6.3 劃分評價單元 評價單元劃分應(yīng)科學(xué)、合理、便于實施評價、相對獨立具有明顯的特征界限。 6.4 定性、定量評價 根據(jù)評價單元的特性,選擇合理的評價方法,對評價對象發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)重程度進行定性、定量評價。 6.5 對策措施建議 6.5.1 依據(jù)危險、有害因素辨識結(jié)果與定性、定量評價結(jié)果,遵循針對性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性的原則,提出消除或減弱危險、危害的技術(shù)和管理對策措施建議。 6.5.2 對策措施建議應(yīng)具體詳實、具有可操作性。按照針對性和重要性的不同,措施和建議可分為應(yīng)采納和宜采納兩種類型。 6.6安全評價結(jié)論 6.6.1安全評價機構(gòu)應(yīng)根據(jù)客觀、公正、真實的原則,嚴(yán)謹(jǐn)、明確的做出安全評價結(jié)論。 6.6.2 安全評價結(jié)論的內(nèi)容應(yīng)包括高度概括評價結(jié)果,從風(fēng)險管理角度給出評價對象在評價時與國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章、規(guī)范的符合性結(jié)論,給出事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的預(yù)測性結(jié)論,以及采取安全對策措施后的安全狀態(tài)等。 7 安全評價報告 7.1 安全評價報告是安全評價過程的具體體現(xiàn)和概括性總結(jié)。安全評價報告是對評價對象實現(xiàn)安全運行的技術(shù)指導(dǎo)文件,對完善自身安全管理、應(yīng)用安全技術(shù)等方面具有重要作用。安全評價報告作為第三方出具的技術(shù)性咨詢文件,可為政府安全生產(chǎn)監(jiān)管、監(jiān)察部門、行業(yè)主管部門等相關(guān)單位對評價對象的安全行為進行法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行政規(guī)章、規(guī)范的符合性判別所用。 7.2 安全評價報告應(yīng)全面、概括地反映安全評價過程的全部工作,文字應(yīng)簡潔、準(zhǔn)確,提出的資料清楚可靠,論點明確,利于閱讀和審查。 7.3 安全評價報告的格式見附錄D。
附錄A: (規(guī)范性附錄)
安全評價機構(gòu)資質(zhì)申報、審查程序圖 否 不屬實 屬實 否 投訴舉報 否 否 否 否 申請機構(gòu) 初審 接收材料 核查材料完整性 核查條件符合性 發(fā)送現(xiàn)場核查通知書 核查組簽訂保密責(zé)任書 核查 被核查方確認現(xiàn)場核查記錄 形成核查結(jié)論性意見 申請受理 公示 審查決定 頒發(fā)證書 調(diào)查核實
附 錄 B (規(guī)范性附錄) 安全評價業(yè)務(wù)分類 B.1 一類 B.1.1 a) 煤炭開采; B)煤炭洗選業(yè)。 B.1.2 a) 金屬采選業(yè); b) 非金屬采選業(yè); c)其他礦采選業(yè); d)尾礦庫 B.1.3 a)路上石油開采業(yè); b)天然氣開采業(yè); c)管道運輸業(yè)。 B.1.4 a)石油加工業(yè);b)化學(xué)原料及化學(xué)品制造業(yè);c)醫(yī)藥制造業(yè) d)燃氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè); e)煉焦業(yè)。 B.1.5 a)煙花爆竹制造業(yè); b) 民用爆破器材制造業(yè); c)武器彈藥制造業(yè) B.1.6 a)房屋和土木工程建筑業(yè); b) 倉儲業(yè)。 B.1.7 a) 水利工程業(yè); b)水力發(fā)電業(yè)。 B.1.8 a)火力發(fā)電業(yè); b)熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。 B.1.9 a) 核工業(yè)設(shè)施。 B.2 二類 B.2.1 a) 黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè); b)有色金屬冶煉及其壓延業(yè)。 B.2.2 a) 鐵路運輸業(yè); b) 城市軌道交通運輸業(yè); c)道路運輸業(yè); d)航空運輸業(yè); e)水上運輸業(yè)。 B.2.3 a)公共聚集場所。 B.2.4 a)金屬制品業(yè); b)非金屬礦務(wù)制品業(yè)。 B.2.5 a)通用設(shè)備、專用設(shè)備制造業(yè); b) 交通運輸設(shè)備制造業(yè); c)電氣機械及器材制造業(yè); d) 儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè); e)通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè); f) 郵政服務(wù)業(yè); g)電信服務(wù)業(yè)。 B.2.6 a)食品制造業(yè); b) 農(nóng)副食品加工業(yè); c)飲料制造業(yè); d) 煙草制品業(yè); e)紡織業(yè); f) 紡織服裝、鞋、帽制造業(yè); g)皮革、羊皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)。
B.2.8 水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。 B.2.9 廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)。 注1:公共聚集場所包括住宿業(yè)、餐飲業(yè)、體育場館、公共娛樂旅游場所及設(shè)施、文化藝術(shù)表演場館及圖書館、檔案館、博物館等; 注2:在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)可以從事經(jīng)營、儲存、適用及廢棄物處置等企業(yè)(項目或設(shè)施)的安全評價。
附 錄 C (規(guī)范性附錄) 安全評價程序框圖 前期準(zhǔn)備 辨識與分析危險、有害因素 劃分評價單元 定性、定量評價 提出安全對策措施建議 做出評價結(jié)論 編制安全驗收評價報告
附 錄 D (規(guī)范性附錄) 安全評價報告格式 D.1 評價報告的基本格式要求如下: a) 封面; b) 安全評價資質(zhì)證書影印件; c) 著錄項; d) 前言; e) 目錄; f) 正文; g) 附件; h) 附錄。 D.2 規(guī)格 安全評價報告應(yīng)采用A4幅面,左側(cè)裝訂。 D.3 封面格式 D.3.1 封面的內(nèi)容應(yīng)包括 a)委托單位名稱; b)評價項目名稱; c)標(biāo)題; d)安全評價機構(gòu)名稱; e)安全評價機構(gòu)資質(zhì)證書編號; f)評價報告完成時間。 D.3.2 標(biāo)題 標(biāo)題應(yīng)統(tǒng)一寫為“安全╳╳評價報告” ,其中╳╳應(yīng)根據(jù)評價項目的類別填寫:預(yù)、驗收或現(xiàn)狀。 D.3.3 封面樣張 封面式樣如圖D.1所示。
委托單位名稱(二號宋體加粗) 評價項目名稱(二號宋體加粗) 安全╳╳評價報告(一號黑體加粗)
安全評價機構(gòu)名稱(二號宋體加粗) 安全評價機構(gòu)資質(zhì)證書編號 (三號宋體加粗) 評價報告完成時間(三號宋體加粗)
圖D.1 封面樣式
D.4著錄項格式 D.4.1 布局 “安全評價機構(gòu)法定代表人、評價項目組成員”等著錄項一般分兩頁布置。第一頁署明安全評價機構(gòu)的法定代表人、技術(shù)負責(zé)人、評價項目負責(zé)人等主要責(zé)任者姓名,下方為報告編制完成的日期及評價機構(gòu)公章用章區(qū);第二頁則為評價人員、各類技術(shù)專家以及其它有關(guān)責(zé)任者名單,評價人員和技術(shù)專家均應(yīng)親筆簽名。 D.4.2 樣張 著錄項樣張見圖D.2和圖D.3
委托單位名稱 (三號宋體加粗) 評價項目名稱 (三號宋體加粗) 安全╳╳評價報告(二號宋體加粗)
法定代表人:(四號宋體) 技術(shù)負責(zé)人: (四號宋體) 評價項目負責(zé)人:(四號宋體) 評價報告完成日期(小四號宋體加粗) (評價機構(gòu)公章)
圖D.2 著錄項首頁樣張
評價 人 員 (三號宋體加粗)
圖D.3 著錄項次頁樣張
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